【月度信息】自律监管信息（2025年3月）

发布日期： 2025-04-10

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自律监管信息（2025年3月）

上期所2025年3月自律监管概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为36起，其中自成交超限20起，频繁报撤单超限15起，大额报撤单1起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，将3名客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对278组835个客户客户进行实际控制关系认定，对21组76个客户进行实际控制关系协查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2025年3月自律监管概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为14起，均为日内开仓量超限，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报14次，对14个

实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对143组466个客户进行实际控制关系认定，对87组167个客户进行实际控制关系协查。