【月度信息】自律监管信息（2025年2月）

发布日期： 2025-03-07

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自律监管信息（2025年2月）

上期所2025年2月自律监管概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为22起，其中自成交超限14起，频繁报撤单超限8起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报1次。

实际控制关系账户认定与协查方面，未对客户进行实际控制关系认定，对48组115个客户进行实际控制关系协查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2025年2月自律监管概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为20起，其中日内开仓量超限16起，频繁报撤单超限4起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报17次，对16个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，未对客户进行实际控制关系认定，对26组61个客户进行实际控制关系协查。