【月度信息】自律监管信息（2025年1月）

自律监管信息（2025年1月）

上期所2025年1月自律监管概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为31起，其中自成交超限19起，频繁报撤单超限9起，日内开仓量超限3起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报5次，对3个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面，对238组706个客户进行实际控制关系认定，对64组125个客户进行实际控制关系协查。 

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 

 上期能源2025年1月自律监管概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为6起，其中自成交1起，日内开仓量超限5起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报5次，对5个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面，对110组384个客户进行实际控制关系认定，对21组71个客户进行实际控制关系协查。 

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。