【月度信息】监查月度信息（2024年11月）

上期所2024年11月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为38起，其中自成交超限19起，频繁报撤单超限16起，日内开仓量超限3起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报7次，对3个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对397组800个客户进行实际控制关系认定，对55组124个客户进行实际控制关系协查，上期所对相关客户采取了限制开仓、限制出金监管措施。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索6起，其中错单1起，市价指令影响价格3起，相互交易转移资金1起，虚假申报1起。均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2024年11月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为14起，其中自成交3起，日内开仓量超限11起，均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示，在会员服务系统通报11次，对11个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对585组1137个客户进行实际控制关系认定，对39组93个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起，其中市价指令影响价格1起，自成交影响价格1起，账户组合并持仓超仓1起。本月，上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。