【季度信息】上期所2024年三季度监管信息通报

上海期货交易所（下称上期所）近日通报2024年第三季度监管情况。第三季度上期所共处理异常交易行为137起，处理涉嫌违规交易线索39起，对4起涉嫌违规线索立案调查。上期所持续跟踪分析热点品种的市场运行情况，做好价格监测、持仓监控、行为监管，持续加大对未如实申报实际控制关系账户的监管力度，防范违规交易对价格的影响，严查破坏价格正常形成机制、侵害各方合法权益的违法违规线索，保障市场平稳运行，促进期货市场功能发挥，更好地服务实体经济。

积极维护交易秩序，保障市场稳定运行

异常交易管理方面，2024年第三季度上期所共处理异常交易行为137起，其中自成交84起，大额报撤单7起，日内开仓量超限46起，对1名客户和46个实际控制关系账户组采取限制开仓监管措施。

实际控制关系协查方面，上期所持续对交易行为和看穿式监管数据进行分析，加大对未主动申报实际控制关系客户的监管力度。第三季度共对1675组3923个客户进行实际控制关系认定，对2448组2863个客户进行实际控制关系协查。

违规行为处理方面，2024年第三季度上期所共处理涉嫌违规线索39起并采取相关自律监管措施，共对4起违规线索进行立案调查。

维护价格形成机制，打击违规交易行为

近期，上期所监控发现1起自成交涉嫌影响交割结算价的违规线索，并依据有关规则调整当日结算价、立案调查，同时对其他自成交影响合约价格的违规行为采取相应监管措施。

上期所提醒客户在交割月合约平仓要注意以下事项：临近合约最后交易日，未做好交割准备的客户，应尽快平仓，避免发生交割违约；客户平仓过程中要考虑到合约流动性、期现价格偏离等情况，防止造成合约价格的大幅波动。对自成交或约定交易严重影响交割结算价或者期权行权结果的，上期所可以依据有关规则调整当日结算价，同时进行立案调查。